8月1日,，市場(chǎng)監(jiān)管總局公布了《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》，自2021年9月1日起施行。這是市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》的集中體現(xiàn)。市場(chǎng)監(jiān)管總局基于多年的監(jiān)管實(shí)踐,，梳理整合多領(lǐng)域的規(guī)則，統(tǒng)一多環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)和程序,，強(qiáng)化了信用管理的法治要求,。該辦法的出臺(tái)，無(wú)疑將進(jìn)一步提升我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域信用建設(shè)的規(guī)范化水平,。

　　或許僅僅是耦合,，該辦法的前身——原國(guó)家工商總局《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》頒布實(shí)施的2015年12月，世界銀行對(duì)我國(guó)營(yíng)商環(huán)境評(píng)估,，“開(kāi)辦企業(yè)”（Starting a Business）這項(xiàng)指標(biāo),，僅排名全球第128名。時(shí)隔5年之后,，在世界銀行2020年全球營(yíng)商環(huán)境排名中,，該指標(biāo)大幅躍升至第27名。

　　5年躍升101名,，筆者愿意相信,，該規(guī)范性文件的實(shí)施，無(wú)疑助力良多,。就其性質(zhì)而言,，這是一份具有法律拘束力的規(guī)范性文件，引領(lǐng)督促市場(chǎng)主體誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),，正念而行,，從而大大降低制度性交易成本，而這正是世行評(píng)估所追求的價(jià)值,。

　　5年之后的今天,，機(jī)構(gòu)改革后煥然一新、職責(zé)使命更為繁重的市場(chǎng)監(jiān)管總局,，立足全面深化“放管服”改革,、進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的考量，制定出臺(tái)《管理辦法》,?！豆芾磙k法》在價(jià)值均衡、技術(shù)理性與規(guī)范合理3個(gè)方面,，均可圈可點(diǎn),。

　　價(jià)值均衡：寬嚴(yán)相濟(jì)，不枉不縱

　　信用聯(lián)合懲戒,，首要的問(wèn)題,、也是最難的問(wèn)題在于，如何確定“嚴(yán)重違法失信行為”,。失之過(guò)寬,，打擊面過(guò)大,，既不合比例原則，又傷害經(jīng)濟(jì)活力,；失之過(guò)寬,，隔靴搔癢，既起不到懲戒效果,，又衍生了劣幣驅(qū)除良幣之憂(yōu),。

　　行政執(zhí)法裁量基準(zhǔn)的設(shè)定，關(guān)系價(jià)值判斷與分寸拿捏,，無(wú)疑十分重要,。一個(gè)顯見(jiàn)的共識(shí)是，并非所有違法行為均為失信行為,。舉例來(lái)說(shuō),，在道路交通領(lǐng)域，《上海市道路交通管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定,，有下列情形之一的,，相關(guān)信息納入本市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)：

　　（一）實(shí)施嚴(yán)重道路交通違法行為,，依法被處以暫扣機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證,、吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證,、拘留等行政處罰的,；

　　（二）由他人替代記分,、替代他人記分或者介紹替代記分的,；

　　（三）發(fā)生交通事故后逃逸的,；

　?。ㄋ模┮荒陜?nèi)有五次以上道路交通違法逾期不履行處罰決定的。

　　也就是說(shuō),，除了以上四種情形外,，其他情形例如違法停車(chē)、違法變道等,，都不會(huì)被記為失信行為,。

　　不枉不縱，寬嚴(yán)相濟(jì),，《管理辦法》實(shí)現(xiàn)了巧妙的均衡,。

　　其一，設(shè)定了嚴(yán)重違法的底線(xiàn),。

　　嚴(yán)重違法失信名單列入情形,，原則上均為違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律,、行政法規(guī)，受到行政處罰且性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴(yán)重,、社會(huì)危害較大的情形。對(duì)于缺乏法律法規(guī)依據(jù)的,，不得列入嚴(yán)重違法失信名單,。

　　例如，《管理辦法》規(guī)定,，用非食品原料生產(chǎn)食品,，或者在食品中添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康物質(zhì)的；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)未按規(guī)定注冊(cè)的保健食品,、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品,、嬰幼兒配方乳粉的……凡此種種，正是落實(shí)食品藥品領(lǐng)域“四個(gè)最嚴(yán)”監(jiān)管要求,，對(duì)非法添加“蘇丹紅”等慘痛事件的幕后黑手重拳出擊,。

　　其二，以“列舉加概括”方式,，既保證過(guò)罰相當(dāng),，又避免寬縱嚴(yán)重違法行為。

　　為保證法益價(jià)值的實(shí)現(xiàn),，《管理辦法》第五條至第七條以逐項(xiàng)列舉的方式,，明確市場(chǎng)監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信情形。

　　另外還在第八條規(guī)定,，其他違反法律,、行政法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為,，列入嚴(yán)重違法失信名單,，從而以閉環(huán)的方式完成以下價(jià)值判斷：嚴(yán)重危害消費(fèi)者身體健康和生命安全、嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為,，列入嚴(yán)重違法失信名單管理,，而一般違法失信情形則不予納入。

　　當(dāng)然,，執(zhí)法的第一要素,，總是人。而人,，囿于認(rèn)知局限或其他非理性因素,，難免犯錯(cuò)，因此需要一套良好的制度來(lái)保障該價(jià)值的實(shí)現(xiàn),，這就是技術(shù)理性的問(wèn)題了,。

　　技術(shù)理性：標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,，程序精巧

　　根據(jù)著名學(xué)者哈貝馬斯的見(jiàn)解，技術(shù)規(guī)則必須作為一種目的理性的工具而存在,，也就是說(shuō),，必須以最理性的方式來(lái)促成價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。就此而言,，《管理辦法》設(shè)定的實(shí)體和程序規(guī)則,，處處洋溢著技術(shù)理性的光輝。

　　其一,，《管理辦法》統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)和程序,。

　　由于歷史原因，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度,，本來(lái)散見(jiàn)于原國(guó)家工商總局,、原國(guó)家質(zhì)檢總局、原國(guó)家食藥監(jiān)總局和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件中,。

　　由于機(jī)構(gòu)多元和拉條管理,，客觀上存在規(guī)范層級(jí)、標(biāo)準(zhǔn),、程序等方面不統(tǒng)一的問(wèn)題,，影響實(shí)施績(jī)效。在多年實(shí)踐的基礎(chǔ)上,，市場(chǎng)監(jiān)管總局察微識(shí)變,，積極作為。

　　《管理辦法》統(tǒng)一整合市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信情形,，建立規(guī)范統(tǒng)一的嚴(yán)重違法失信名單管理制度,，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)重違法失信名單列入標(biāo)準(zhǔn),、程序,、失信懲戒和信用修復(fù)的法治化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,，極大夯實(shí)了信用監(jiān)管的基礎(chǔ)性功能,。

　　舉例而言，對(duì)于屢禁不絕的單用途預(yù)付卡經(jīng)營(yíng)者“跑路”積弊,，《管理辦法》第八條規(guī)定,，預(yù)收費(fèi)用后為逃避或拒絕履行義務(wù)，關(guān)門(mén)停業(yè)或者遷移服務(wù)場(chǎng)所,，未按照約定提供商品或者服務(wù),，且被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)確認(rèn)為無(wú)法取得聯(lián)系。

　　此一規(guī)定,，統(tǒng)一了餐飲,、美容,、零售、培訓(xùn),、健身等領(lǐng)域的單用途預(yù)付卡經(jīng)營(yíng)者列入嚴(yán)重違法失信行為的標(biāo)準(zhǔn),，避免同類(lèi)事項(xiàng)不同處理的不合理情形。

　　其二,，《管理辦法》細(xì)化優(yōu)化了程序,。

　　與原辦法相比，增設(shè)了列入前送達(dá)告知程序和聽(tīng)證程序,。第十三條規(guī)定：“在作出列入決定前,，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出決定的事由、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。告知,、聽(tīng)證、送達(dá),、異議處理等程序應(yīng)當(dāng)與行政處罰程序一并實(shí)施,。”很顯然,，這樣的程序設(shè)計(jì),，意在充分保護(hù)當(dāng)事人知情權(quán)、異議權(quán)和抗辯權(quán),。

　　另外,，《管理規(guī)定》縮短了公示期限。被列入嚴(yán)重違法失信名單滿(mǎn)3年后即可由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)移出,。由原來(lái)的5年縮短為3年,，避免給市場(chǎng)主體帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)。

　　技規(guī)范合理：利益負(fù)擔(dān),，精細(xì)分配

　　制度規(guī)范,，貴在合理，貴在精細(xì),，特別是涉利益負(fù)擔(dān)分配之時(shí),，更應(yīng)如此?！豆芾磙k法》的諸多條款,，很好體現(xiàn)了這一點(diǎn)。以下茲舉數(shù)例：

　　其一,，豐富懲戒手段,。

　　原辦法規(guī)定的針對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)的懲戒手段比較單一，僅包括“列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象”“3年內(nèi)不得擔(dān)任法定代表人、負(fù)責(zé)人”“不予通過(guò)‘守合同重信用’企業(yè)公示活動(dòng)申報(bào)資格審核”“不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)”等4種,，而且有些措施已然退出歷史舞臺(tái),。

　　例如，“守合同重信用”單位的評(píng)選,，因?yàn)樯嫦诱划?dāng)信用背書(shū),，殊為不妥。鑒此,，《管理辦法》作出重大調(diào)整,，在第十五條規(guī)定了下列管理措施：

　　（一）依據(jù)法律,、行政法規(guī)和黨中央,、國(guó)務(wù)院政策文件，在審查行政許可,、資質(zhì),、資格、委托承擔(dān)政府采購(gòu)項(xiàng)目,、工程招投標(biāo)時(shí)作為重要考量因素,；

　　（二）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象,，提高檢查頻次,，依法嚴(yán)格監(jiān)管；

　?。ㄈ┎贿m用告知承諾制,；

　　（四）不予授予市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等表彰獎(jiǎng)勵(lì),；

　?。ㄎ澹┓伞⑿姓ㄒ?guī)和黨中央,、國(guó)務(wù)院政策文件規(guī)定的其他管理措施,。

　　細(xì)心者不難發(fā)現(xiàn)，除增設(shè)告知承諾便利措施,、政府采購(gòu)項(xiàng)目等方面的限制外,，還增加了“依照法律、行政法規(guī)和黨中央,、國(guó)務(wù)院政策文件”作為依據(jù)條款，以確保合法性,。

　　其二,，增設(shè)信用修復(fù)。

　　《管理辦法》增設(shè)“信用修復(fù)”規(guī)定,，形成信用管理的閉環(huán),，具體體現(xiàn)在第十六條至第二十一條的規(guī)定中,。

　　一是設(shè)定了期限要求，即當(dāng)事人被列入嚴(yán)重違法失信名單滿(mǎn)一年,，相當(dāng)于設(shè)定了一年的靜默期,，在此期間，當(dāng)事人既受到懲戒,，又在一定程度上涵養(yǎng)向善的動(dòng)機(jī),。

　　二是設(shè)定修復(fù)條件，即當(dāng)事人必須已經(jīng)自覺(jué)履行行政處罰決定中規(guī)定的義務(wù),，或已經(jīng)主動(dòng)消除危害后果和不良影響,，并且未再受到市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)較重行政處罰。如此規(guī)定,，履行法定義務(wù),、整改糾錯(cuò)后方可申請(qǐng)移出，以確保信用修復(fù)的有效性,。

　　三是規(guī)定了材料要件,，即申請(qǐng)移出時(shí)要提交相關(guān)證明材料，并由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)予以核實(shí)后決定是否移出,，從而確保信用修復(fù)的嚴(yán)肅性,。

　　四是規(guī)定回轉(zhuǎn)程序，即申請(qǐng)移出的當(dāng)事人故意隱瞞真實(shí)情況,、提供虛假資料,，情節(jié)嚴(yán)重的，由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)撤銷(xiāo)移出決定,，恢復(fù)列入狀態(tài),，公示期重新計(jì)算,。

　　立良法,，謀善治?？梢云诖?，《管理辦法》將為市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域帶來(lái)良好的信用治理格局,！